国泰金龙系列证券投资基金更招募说明书摘要(2005年第二号)
|
| 来源：
作者：
时间：2007-08-14 点击：
收藏本文 |
天天基金网: 管理人：国泰管理有限公司
托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
国泰金龙系列投资(以下简称"金龙系列"或"本系列")经中国监督管理委员会证监字【00】4号文批准公开发行。本系列的合同于00年月5日正式生效。
国泰管理有限公司("本系列管理人"或"管理人"或"管理人")保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列募集的核准,并不表明其对本系列的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列没有。
本系列由国泰金龙债券投资、国泰金龙行业精选投资和将来经批准纳入本系列管理的其它组成。本系列使用同一个招募说明书和合同，由同一管理人管理，同一托管人托管。不同的具有不同的投资政策，独立核算，分帐管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同的份额享受收益和承担。请投资者注意本系列产品特性。
投资有,投资人申购时应认真阅读招募说明书。
的过往业绩并不预示其未来表现。
本系列管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用财产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本的合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。合同是约定当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依合同取得份额,即成为份额持有人和本合同的当事人,其持有份额的行为本身即表明其对合同的承认和接受,并按照《投资法》、《投资运作管理办法》、合同及其他有关规定享有权利、承担义务；投资人欲了解份额持有人的权利和义务,应详细查阅本的合同。
本系列的合同已经根据《投资法》、《投资运作管理办法》、《投资销售管理办法》、《投资信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本更新招募说明书已经本系列托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为005年月日。
一、管理人
(一)管理人概况
名称：国泰管理有限公司
设立日期：998年月5日
注册地址：上海市浦东新区世纪大道600号浦项商务广场楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场-楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：.亿元人民币
股权结构：上海国有资产经营有限公司(持股比例4%)、国泰君安股份有限公司(持股比例4%)、浙江省国际信托投资有限公司(持股比例0%)、上海爱建信托投资股份有限公司(持股比例0%)、中国电力财务有限公司(持股比例0%)、上海仪电控股股份有限公司(持股比例%)
信息披露负责人：丁昌海
联系电话：(0)0608
(二)主要人员情况
、董事会：
陈勇胜，董事长，硕士，4年从业经历。98年起在中国建设银行总行、中国总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。99年起任国泰公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，998年月起任国泰管理公司总经理，999年0月起任董事长。
李春平，董事、总经理，硕士，EMBA，年从业经历。99年起历任国泰公司行政管理部经理、延平路营业部总经理，999年任国泰君安股份有限公司总裁助理，999年0月起任国泰管理公司总经理。
袁平，董事，硕士。989年起先后在中国银行上海分行、上海国资财务有限公司、万宝集团、上海波尔强国际贸易有限公司、富景国际贸易上海有限公司、上海国有资产经营有限公司工作，00年月起至今担任上海国有资产经营有限公司资产经营部总经理。
何伟，董事，硕士，年从业经历。99年至999年担任君安有限公司总裁助理、总裁办主任、资产管理公司常务副总经理、北京总部总经理、北京、上海、黑龙江营业部总经理、投资二部经理等职。999年起担任国泰君安股份有限公司总裁助理、兼企业总部总监、收购兼并总部总经理、深圳分公司总经理等职。005年至今任国泰君安股份有限公司总裁助理兼办公室主任。
周志平，董事，本科。曾任铁道兵十一师技术员，武警江西总队后勤部助理员、处长，北京武警总队后勤部处长，科瑞集团投行部总经理，现任浙江省国际信托投资有限责任公司业务部负责人。
张和之，董事，硕士。曾任北京半导体器件二厂财务科会计主管、审计科干部，水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司总会计师，现任中国电力财务有限公司副总经理。
张明芝，董事，本科。994年起在上海商业网点股份公司从事投资计划和资产管理工作，998年历任上海爱建信托投资部副经理、资产信托总部总经理。
龚浩成，独立董事，硕士。长期从事金融研究和管理，979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，984年起历任人行上海分行副行长、行长，上海外管局副局长、局长，99年起任上证所常务理事，995年起任上海学院院长。
曹尔阶，独立董事，本科。长期从事金融研究和管理，中国国际金融有限公司高级顾问，中国财科所教授，清华大学、中央财大、中国金融学院兼职教授，曾任中国公司总经理。
吴鹏，独立董事，博士。著名律师，执业范围包括金融，北京中伦金通律师事务所合伙人、主任，北京大学客座教授，曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。
董辅?，独立董事，博士。(因病去世，待增补。)
、监事会：
黄明达，监事，博士研究生。曾任华东师范大学城市与区域发展研究中心讲师，深圳龙藩实业股份有限公司研究发展部副总经理，上海国有资产经营有限公司资金管理部副总经理，现任上海国有资产经营有限公司资金管理部总经理。
李芝?，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券部副经理，现任中国电力财务有限公司债券部经理。
黄永明，监事，硕士研究生，0年从业经历。国泰管理有限公司战略管理部副总监，995年起任国泰公司行政管理部经理，998年起历任国泰管理有限公司综合部、监察部、行政管理部负责人。
、其他高级管理人员：
陈坚，副总经理，MBA，从业年限年。994年起历任国泰公司研发部副总经理、总经理，998年起任国泰管理有限公司副总经理。
陈?，副总经理，金融学博士后，8年从业经历。曾在中国人保信托投资研究中心任研究员、中国人寿保险公司资金运用中心组合管理处副处长。00年月起在国泰管理有限公司任职，历任投资总监、副总经理职务。
丁昌海，督察长，硕士，年从业经历。994年起历任国泰公司发行部项目经理、副经理，投资二部和管理部经理，998年起历任国泰管理有限公司监事，研究开发部总监，稽核监察部总监，公司信息披露负责人,现任公司督察长，控制委员会主任。
4、经理
() 金龙债券
何?，经理，男，英国伦敦政治学院(LSE)金融学硕士(MSc in
Finance and Economics)。9年从业经历。998年加入国泰管理公司，先后担任研究开发部行业研究员、综合研究小组(包括债券研究)负责人，管理部、固定收益部经理助理。
() 金龙行业
崔海峰，经理，男，学硕士，8年从业经历。999年加盟国泰管理有限公司，先后任研究开发部副经理、金鑫经理助理、金盛经理，现任国泰首席经理，国泰金龙行业精选投资经理。
5、投资决策委员会成员
由总经理李春平、副总经理陈?、总经理助理徐智麟、研究开发部总监周传根、管理部副总监潘云、督察长丁昌海、首席经理崔海峰、首席分析师徐学标等组成。
二、托管人
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路号
法定代表人：金运
成立时间： 99年月9日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 9.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
托管资格批文及文号：中国证监会证监字[00]05号
联系人：刘婷
联系电话：(0)87848
上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到005年9月0日(未经审计)，全行总资产规模已达594.56亿元人民币，各项存款余额4580.68亿元人民币，各项贷款余额474.86亿元人民币，不良贷款比例仅为.0%(根据贷款五级分类标准)。截止到005年9月0日，实现净利润7.7亿元人民币，每股收益达0.45元。
上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立托管分部，现有员工人。
三、相关服务机构
(一)份额发售机构
、直销机构
()国泰管理有限公司上海理财中心
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场-楼
传真：(0)06066
客户服务专线：4008-888-688，(0)4688
联系人：孙艳丽、陆未定
网址：www.gtfund.com
()国泰管理有限公司北京理财中心
办公地址：北京市海淀区中关村南大街号友谊宾馆贵宾楼一层
电话：(00)6849855、(00)68498575
传真：(00)684988
联系人：隋素梅
()国泰管理有限公司电子交易平台
国泰电子交易网站：www.gtfund.com
国泰电子交易热线：0-06067
联系人：严仁明
、代销机构
()上海浦东发展银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦7楼
法定代表人：张广生
电话：(0)87848
联系人：杨静
客服电话：(0)688889
()交通银行
注册地址：上海市仙霞路8号
办公地址：上海市银城中路88号
法定代表人：蒋超良
电话： 0-58784
联系人：王玮
客服电话：95559
()国泰君安股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路68号
办公地址：上海市延平路5号
法定代表人：祝幼一
电话：0-658088-
传真：0-6569400
服务热线：4008888666
联系人：芮敏祺
(4)金通股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市凤起路08号8-层
办公地址：浙江省杭州市凤起路08号8-层
法定代表人：应土歌
联系电话：(057)8578707
传真：(057)85068
联系人：何燕华
(5)海通股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系电话：(0)658088
传真：(0)5858549
联系人： 金芸
(6)申银万国股份有限公司
注册地址：上海市常熟路7号
办公地址：上海市常熟路7号
法定代表人：王明权
联系电话：(0)540888
传真：(0)6478844
联系人：胡洁静
(7)中信建投有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京朝内大街88号
法定代表人：黎晓宏
联系电话：400-8888-08
传真：(00)6586
联系人：权唐
(8)兴业股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系电话：(059)754476
传真：(059)7654
联系人： 缪白
(9)招商股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座8-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座8－45楼
法定代表人：宫少林
联系电话：(0755)8944
传真：(0755)8947
联系人：王玉亭
(0) 国信有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路0号国信大厦6-6层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路0号国信大厦6－6层
法定代表人：何如
联系电话：(0755)808
传真：0755-80
联系人：林建闽
客户服务电话：800-80-8868
() 天同有限责任公司
注册地址：山东省济南市泉城路80号五层
办公地址：山东省济南市泉城路80号五层
法定代表人：段虎
联系电话：05-5689690
传真：05-5689900
联系人：罗海涛
() 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市东城区正义路4号
法定代表人：经叔平
联系电话：00－58560666－8988
联系人：吴杰
() 中国银河有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街5号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
联系电话：(00)665686、66568587
联系人：赵荣春、郭京华
(4) 东方股份有限公司
注册地址： 上海浦东大道70号
办公地址：上海市浦东大道70号0搂
法定代表人：王益民
联系电话：0-6568800*09
传真：0-6568800*09
联系人：盛云
(5)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层
法定代表人：秦晓
电话：0755-789589
传真：0755-895049
联系人：李亚薇
网址：www.cmbchina.com
(6)东吴股份有限公司
注册地址：苏州市十梓街98号
办公地址：苏州市石路爱河桥２６号
法定代表人：吴永敏
联系电话：(05)65586
传真：(05)655880
联系人：方晓丹
(7)广发股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心6楼6室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场6、6、4和4楼
法定代表人：王志伟
电话：(00)87555888
传真：(00)87557985
联系人：肖中梅
(8)光大股份有限公司
注册地址：上海浦东南路58号大厦南塔5-6楼
办公地址：上海浦东南路58号大厦南塔4-6楼
法定代表人：王明权
电话：(0)688685
传真：(0)6885009
联系人：刘晨
(9)上海有限责任公司
注册地址：上海市九江路号
办公地址：上海市九江路号
法定代表人：蒋元真
电话：0－65076608－406
传真：0－6564
联系人：成竹娟、吕劲新
客户服务电话：8000007
(二)注册登记机构
名称：国泰管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道600号浦项商务广场楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场-楼
法定代表人：陈勇胜
电话：(0)06066
联系人：孙艳丽、陆未定
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路9号 建外SOHO A座层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路9号 建外SOHO A座层
负责人：王玲
电话：(00)5878 5588
传真：(00)5878 5599
联系人：王建平、王恩顺
经办律师：王建平、王恩顺
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号(邮编：000)
办公地址：上海湖滨路0号普华永道中心楼(邮编：000)
法人代表：杨绍信
电话：(0)68888
传真：(0)68800
联系人： 陈兆欣
经办注册会计师：汪棣、薛竞
四、名称
国泰金龙系列投资
五、的类型
契约型开放式
六、的投资目标
(一) 国泰金龙债券
在保证投资组合低和高流动性的前提下，追求较高的当期收入和总回报，力求资产的稳定增值。
(二)国泰金龙行业精选
有效把握我国行业的发展趋势，精心选择具有良好行业背景的成长性企业，谋求资产的长期稳定增值。
七、的投资方向
(一)国泰金龙债券
本为开放式债券，投资范围限于国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具和一级市场。债券品种主要指国债、金融债、平均AA级以上的企业债、可转换债，以及中国证监会允许投资的其他金融工具。一级市场指网上申购的新股。
(二)国泰金龙行业精选
本投资于国内依法公开发行上市的、债券及中国证监会允许本投资的其他金融工具。保持组合中投资比例不高于75%，债券的投资比例不低于0%，其余为现金。其中投资重点是预期具有良好发展态势的优势行业中的成长性上市公司，这部分投资比例将不低于本资产的80%。
八、 投资策略
(一) 国泰金龙债券
以长期利率趋势分析为基础，兼顾中短期周期、政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线策略等方法，实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用的前提下，为投资者谋求稳定的低收益。
在投资策略上，将着重对中长期(-5年)趋势的分析，防范和规避长期债券的利率。所考虑的长期因素有政策因素、国内外产业结构的变化以及利率的波动等。根据对长期趋势的预期来决定组合久期的总体变动范围，进行年度动态调整。根据周期性的因素决定短期内组合久期的变动范围。
可转换债券作为一种附带期权的债券品种，相应于而言，具有低低收益的特征。在承担相同的状况下，转债的收益较高。在可转债投资方面，本将积极参与一级市场的申购，投资转债二级市场时注重企业基本面的分析；短期投资上偏重转债的期权价值，中长期投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。
(二)国泰金龙行业精选
本采取定量分析与定性分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性，通过行业精选，确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司。
九、 业绩比较基准
(一) 国泰金龙债券
以中信全债指数收益率作为衡量业绩的比较基准。
(二) 国泰金龙行业精选
本投资部分的业绩比较基准是上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均，债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。
整体业绩比较基准=75%×[上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均]+5%×[上证国债指数]。
十、 收益特征
(一) 国泰金龙债券
属于收益稳定、较低的品种。
(二) 国泰金龙行业精选
承担中等，获取相对超额回报。
十一、投资组合报告
本些列管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
托管人上海浦东发展银行根据本系列合同规定,于006年月5日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止005年月日，本报告所列财务数据未经审计。
(一)国泰金龙债券
、 资产组合情况
分 类 市 值(元) 占总资产比例
债券 59,466,048.0 86.9%
银行存款和清算备付金 ,578,00.7 .9%
其他资产 7,87,55.85 .4%
合 计 68,96,60.5 00.00%
、按券种分类的债券投资组合
序号 债 券 品 种 市 值(元) 占净值比例
国家债券 4,885,84.90 5.56%
金融债券 0,07,000.00 4.8%
可转换债券 4,54,. .49%
合 计 59,466,048.0 87.89%
、按市值占资产净值比例的前五名债券明细
序号 债 券 名 称 市 值(元) 占净值比例
05国开7 0,07,000.00 4.8%
0国债() 5,84,58.00 7.66%
包钢转债 4,89,665.00 6.49%
4 99国债(8) 4,06,67.00 5.95%
5 招行转债 ,0,900.00 4.7%
4、报告附注
() 报告期内投资的前十名的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
() 其他资产的构成如下：
分 类 市值(元)
交易保证金 50,000.00
应收利息 6,65.85
应收申购款 7,009,900.00
合 计 7,87,55.85
() 处于转股期的可转换债券明细
债券代码 债券名称 市 值(元) 占净值比例
000 包钢转债 4,89,665.00 6.49%
006 招行转债 ,0,900.00 4.7%
5959 首钢转债 ,04,60.00 .%
600 万科转 ,6,9.8 .0%
007 歌华转债 ,04,700.00 .78%
0077 雅戈转债 ,6,607.80 .7%
59 华菱转债 ,078,800.00 .59%
000 邯钢转债 6,60.50 0.05%
(二)国泰金龙行业
、资产组合情况
分 类 市值(元) 占总资产比例
66,68,498.9 70.%
债券 54,78,7.00 .%
银行存款和清算备付金 ,684,79.5 5.6%
其他资产 ,8,6.59 .9%
合 计 6,604,87.49 00.00%
、按行业分类的投资组合
序号 分 类 市 值(元) 占净值比例
农、林、牧、渔业 0,450.00 0.0%
采掘业 ,4,058.6 4.98%
制造业 78,875,700.74 5.%
其中：食品、饮料 4,98,070.00 6.69%
石油、化学、塑胶、塑料 6,67,400.00 7.45%
电子 4,9,0.84 .87%
金属、非金属 6,65,90.00 .97%
机械、设备、仪表 4,0,55.56 0.7%
医药、生物制品 ,4,.4 5.5%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 5,85,006.05 .60%
5 建筑业 - -
6 交通运输、仓储业 ,65,40.00 5.0%
7 信息技术业 ,686,00.00 5.%
8 批发和零售贸易 4,797,0.00 6.6%
9 金融、保险业 4,556,76. 6.50%
0 业 8,67,74.40 .85%
社会服务业 ,795,000.00 .5%
传播与文化产业 - -
综合类 6,99,55.6 .86%
合 计 66,68,498.9 74.9%
、按市值占资产净值比例的前十名明细
序号 代码 名称 数量(股) 市 值(元) 占净值比例
000895 双汇发展 670,000 8,569,00.00 .8%
60005 华夏银行 ,60,000 7,678,800.00 .4%
00006 G 中 兴 50,000 6,945,000.00 .0%
4 60006 招商银行 ,044,659 6,87,856. .07%
5 600594 G 益 佰 485,779 6,4,998.8 .87%
6 600009 上海机场 40,000 6,056,400.00 .70%
7 60099 星新材料 440,000 5,750,800.00 .57%
8 60068 新 世 界 787,000 5,044,670.00 .5%
9 60008 中国石化 ,077, 5,09,45. .4%
0 6007 航天信息 60,000 4,685,00.00 .09%
4、按券种分类的债券投资组合
序号 债 券 品 种 市 值(元) 占净值比例
国家债券 4,678,7.00 5.49%
金融债券 0,050,000.00 8.95%
合 计 54,78,7.00 4.44%
5、按市值占资产净值比例的前五名债券明细
序号 债 券 名 称 市 值(元) 占净值比例
0国开09 0,050,000.00 8.95%
04国债(5) 9,8,76.00 4.8%
0国债(4) 6,554,600.00 .9%
4 国债(5) 6,08,856.00 .7%
5 05国债() 4,900,000.00 .9%
6、报告附注
() 报告期内投资的前十名的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
() 投资的前十名中，没有投资于超出合同规定备选库之外的情况。
() 其他资产的构成如下：
分 类 市值(元)
交易保证金 ,840,000.00
应收利息 97,95.5
应收申购款 988.00
权证 8,460.08
合 计 ,8,6.59
(4)报告期末本无处于转股期的可转换债券。
十二、的业绩
业绩截止日为005年月日，并经托管人复核。
管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产,但不保证一定盈利，也不保证最低收益。的过往业绩并不代表其未来表现。投资有,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本的招募说明书。
(一)金龙债券
阶段 净值增长率() 净值增长率标准差() 业绩比较基准收益率() 业绩比较基准收益率标准差(4) ()-() ()-(4)
00年月5日至00年月日 0.50% 0.0% .09% 0.09% -0.59% 0.0%
004年月日至004年月日 -.07% 0.7% -.95% 0.% 0.88% 0.4%
005年月日至005年月日 5.70% 0.9% .4% 0.0% -6.54% 0.09%
(二)金龙行业
阶段 净值增长率() 净值增长率标准差() 业绩比较基准收益率() 业绩比较基准收益率标准差(4) ()-() ()-(4)
00年月5日至00年月日 0.80% 0.5% .59% .07% -.79% -0.8%
004年月日至004年月日 -0.47% 0.88% -5.% .9% 4.86% -0.4%
005年月日至005年月日 5.75% 0.9% -6.84% .% .59% -0.40%
十三、费用概览
一、 与运作有关的费用
(一)与运作有关的费用包括：
、管理人的管理费；
、托管人的托管费；
、投资交易费用；
4、信息披露费用；
5、持有人大会费用；
6、与相关的会计师费和律师费；
7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
(二)运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式
、计提原则：本系列旗下各发生的各项费用由各资产分别承担。各共同发生的费用，按相关协议规定或按各的资产净值占本系列总的资产净值的比例分摊。
、管理人的管理费
()管理人的管理费按各资产净值的一定年费率计提，具体为：
A． 国泰金龙债券：0.6%
合同生效日起半年后(含半年)，经托管人核对，如当日本的单位累计资产净值低于.00元时，管理人将从下一日起暂停收取管理费，在当日累计单位资产净值低于单位面值期间，如遇法定节假日，同样暂停收取管理费。直至本累计资产净值高于.00元(含)后，管理人恢复收取管理费。
B．国泰金龙行业精选：.5%
()在通常情况下，管理费按前一日资产净值乘以该的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为每日应计提的管理费
E为前一日资产净值
R为管理费年费率
()管理费每日计提，按月支付。经托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各资产中一次性支付给管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
、托管人的托管费
()托管人的托管费按各资产净值的一定年费率计提，具体为：
国泰金龙债券：0.%；
国泰金龙行业精选：0.5%。
()在通常情况下，托管费按前一日资产净值乘以年费率计提。计算方法如下：
H=E×R÷当年天数
H为每日应计提的托管费
E为前一日的资产净值
R为托管费年费率
()托管费每日计提，按月支付。由管理人向托管人发送托管费划付指令，托管人复核后于次月首日起5个工作日内从各资产中一次性支付给托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、本条第(一)款第至第7项费用由托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期各费用。
(三)不得列入费用的项目
管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产的损失，以及处理与运作无关的事项发生的费用等不列入费用。
其他具体不列入费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
(四)管理费和托管费的调整
管理人和托管人可协商酌情调低各的管理费和托管费，无须召开持有人大会。
(五)本系列运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
二、与销售有关的费用
、申购费
国泰金龙债券：
5万以下 %；
5万(含)-00万 0.8%；
00万以上(含) 0.6%
国泰金龙行业精选：
00万以下 .%
00万以上(含) %
、赎回费率
国泰金龙债券和国泰金龙行业精选赎回费率相同。份额持有人在赎回所持有的份额时，赎回部分份额持有期未满年的，赎回费率为0.%；持有期超过年(含)的，赎回费率为0。本的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，剩余部分全部归入资产，归入资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的5％。
、转换费率:份额持有人持有的国泰金龙行业精选转换为国泰金龙债券时，免收转换费。份额持有人持有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业精选时，持有期超过90日(含)的，免收转换费；持有期小于90日，份额持有人需支付转换金额0.%的转换费。
三、其他费用
本其他费用根据相关法律法规执行。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本管理人依据《中华人民共和国投资法》、《投资运作管理办法》、《投资销售管理办法》、《投资信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本管理人对本实施的投资管理活动, 对005年8月5日刊登的本系列更新招募说明书(005年第一号)进行了更新,更新的主要内容如下：
、在"重要提示"部分,更新了招募说明书内容的截止日期。
、更新了"三、管理人"的 "主要人员情况"等。
、更新了"四、托管人"的"托管人概况"、"主要人员情况"、"托管业务经营情况"等。
4、更新了"五、相关服务机构"的相关信息，增加了国泰管理有限公司电子交易平台作为直销机构以及东吴股份有限公司、广发股份有限公司、光大股份有限公司、上海有限责任公司等代销机构。
5、在"六、的申购、赎回"中增加国泰电子交易平台的信息。
6、更新了"九、的投资"中投资组合报告部分。
7、更新了"十、的业绩"，该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核,相关财务数据未经审计。
8、经与托管人协商，对"十二、资产的估值"项下的"三、估值方法"项下的"、债券估值"项下的第(5)点进行了批注，明确目前本对在银行间同业市场交易债券的实际估值方法为：银行间同业市场当日有交易按照成本与市价孰低法进行估值，没有交易按照成本与最近交易日市价孰低法进行估值。
9、更新了"二十一、对份额持有人的服务"，增加和更新了电话服务、信访服务、网上交易服务、短信提示服务发送服务、资料寄送服务、电子邮件电子刊物发送服务、交易服务、投诉处理和受理等内容。
0、更新了"二十二、其他应披露事项",披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰管理有限公司
二零零六年二月十五日(中国基金网站收集整理)
|
| 上一篇：没有了 下一篇：国泰金马稳健回报基金更招募说明书摘要(05年第2号) |
|
【收藏】
【评论】
【推荐】
【打印】
【关闭】 |
|
|
