虽然我国私募行业已经开始蓬勃发展，但 是整个行业却是良莠不齐，缺少基本的统一的行为衡量准则。近日，作为国内私募基金行业组织协会的深圳金融顾问协会，拟定了《私募证券基金同业公约》（征求 意见稿），向私募基金广泛征求意见。业内人士认为，尽管该公约只针对深圳金融顾问协会的会员，但对其他私募基金也起到了示范作用。

　　该公约提出了私募行业经营应该遵守的八大原则，据记者观察，这八项原则都针对私募经营的现实问题

　　该公约还提出多项不准行为：不得对过去业绩作夸大宣传，不得为争取客户而承诺收益或承担损失，不得接受上市公司财物而撰写不实投资报告书， 不得接受证券公司交易佣金返佣，不得出卖表决权，避免与客户利益冲突或不同客户之间利益冲突，不得从事利益输送而导致客户权益损失。

　　公约还提出私募应当共同信守下列基本要求：一是充分考虑投资人的投资实力，接受委托资金最低金额为100万人民币，如发现有多个客 户拼凑资金而达到最低委托金额的应该妥善退还委托资金。二是单个基金投资人的数量应不超过200人。三是不得在公开场所或通过传播媒体向公众推介、募集基 金，不得进行非要约拜访，不得利用持有上市公司股票优势而要求该上市公司购买该会员募集的基金。四是应该聘用持有证券业从业资格的专业人才执行业务，并不 得同意或默许他人使用本公司或业务执行人员之名誉执行业务，禁止进行内幕交易、操纵市场、通过关联交易损害投资人利益等活动。

　　该公约提出，对于凡违反公约的，协会视具体情况，予以劝告、行业内公开通报，情况严重并经协会秘书处查实的由秘书处提交理事会表决罢免委员会委员及协会会员资格，罢免结果向社会公开通告。

　　深圳金融顾问协会秘书长李春瑜表示，在我国私募基金发展的初级阶段，私募基金参差不齐，需要一个共同的行为准则，另外成熟资本市场的私 募基金都是依靠行业协会来自律， 在参考了欧美、我国台湾等成熟资本市场的私募基金行业自律做法后，多方听取行业专家意见后，深圳金融顾问协会拟定了私募 证券基金同业公约征求意见稿。

　　附征求意见稿全文:

　　深圳市金融顾问协会私募证券基金同业公约（征求意见稿）

　　第一条 为维护私募证券基金同业利益，加强行业自律，促进国内私募证券基金行业规范、有序、健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，特制定本公约。

　　第二条 本会会员单位应信守下列经营原则：

　　1、 职业道德原则：不应该在任何时间和场合向公众和媒体推荐任何股票的买卖信息。
    2、 职业操守原则：在为客户操作时，管理人应向投资人明确自己或者与己有关人员持有目标股的相关信息。
    3、 守法原则：严格遵守国家法律、法规，落实内部控制措施，禁止从事违法或帮助他人违法违规活动，防范洗钱作业。
    4、 诚信原则：清楚投资人的投资实力、投资目的，并据此提供合适服务，为投资人谋求最大利益，禁止有误导、欺诈、虚假、利益冲突、内幕交易行为。
    5、 公开原则：提供客户充足必要的资讯，告知客户必要的风险及从事投资决定或交易过程的相关资讯，并向客户快速揭露最新资讯。6、 专业原则：督促管理人持续提升专业水平，并有效运用证券投资分析，树立专业投资理财风气。
    7、 保密原则：妥善保管客户资料，禁止泄露机密资讯或有客户资料使用不当之事，认真建立客户信赖的基础。
    8、 公平竞争原则：避免会员之间相互破坏同业信誉、共同利益或其他不当竞争之事。

　　第三条 本会会员应制订规范标准及管理措施，以避免有与客户利益冲突、破坏公司形象及违反法规的事情发生。

　　第四条 本会会员在向特定投资者举行投资咨询会或其他交流活动时，不得对过去业绩作夸大宣传，不得为争取客户而承诺收益或承担损失。

　　第五条 本会会员在进行证券投资分析时，应充分收集资料，审慎查证分析，力求详实周全，并作书面报告留存备查，其内容应包括宏观经济分析、行业分析、公司分析、公司股价变动分析及公司发展趋势分析等。

　　第六条 本会会员与负责人及管理人不得接受上市公司财物、而撰写不实投资报告书，从事有损客户利益之事。本会会员及其负责人与管理人不得接受证券公司交易佣金返佣，而从事有损客户利益之事。(中国基金网站收集整理)